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券商分类结果显示:这些“坏孩子”扣分太多被

发布时间:2018-01-02  点击量:
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哪些券商榜上有名?

马婧妤

证监会官方网14日公布了“2017年证券公司分类评价结果”。上证报记者从权威渠道获悉,这是证监会修订实施《证券公司分类监管规定》(下称《规定》)之后,适用新规则评价出的首份券商分类结果。

新规下,40家券商获评A类,其中11家获评AA级,中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券等4家因处罚而在2016年被降为BBB级的公司今年重归AA级梯队,而因评价期内业务违规被立案、被处罚的西南证券、信达证券等公司则出现了多达6档、5档的评级下降。

40家券商获评A类 4公司重归AA级梯队

统计显示,今年共有40家证券公司获评A类,其中11家获评AA级,其余获评A级。获评AA级的券商分别为:广发证券、国泰君安、海通证券、华融证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。有48家券商获评B类,9家券商获评C类。D类、E类公司空缺。

C类C级券商中,除2016年被降级为C级的方正证券,还包括了因业务违规被从之前的A级连降6档至C级的西南证券;获评CC级的信达证券、新时代证券与去年相比评价分别下降了5档、4档;中投证券评级也下降了4档,从前一年的A级直落为CCC级。

违规“坏孩子”大幅降级

上证报记者梳理发现,在29家遭降级的券商中,降1档的券商占比超过六成,另有部分券商降级颇为明显。如西南证券,评级由2016年的A降为C,直降6档,为今年评级下滑最严重的券商,与此同时,信达证券和恒泰证券从2016年的A分别降为CC和CCC,新时代也由BBB降为CC,降幅均较为靠前。

有分析人士指出,部分券商降级严重或是由于评价期内受处罚扣分较多导致。

其中,西南证券吃到两张对保荐项目的大罚单或是其评级大幅下滑的主要原因。

根据5月份西南证券披露的公告,公司作为鞍重股份2016年重大资产重组财务顾问,未对重组标的九好集团的尽调勤勉尽责,被证监会公开顶格处罚,罚没金额合计逾600万元。而在另一保荐项目中,同样因为未勤勉尽责,关键核查程序缺失,西南证券被采取责令改正、警告和罚没逾3000万元的处罚措施。

根据分类评价新规第十二条规定,证券公司被实施行政处罚预先告知或者因涉嫌证券违法违规行为被立案调查或者发生风险事件,造成严重影响,反映出公司在评价指标方面存在问题的,按照该条前款规定对相应的具体评价标准进行扣分。

评价期内,信达证券也因为保荐业务违反证券法律法规而获罚。2016年9月5日,证监会下发行政处罚决定书,指出信达证券在振隆特产IPO财务造假案中作为保荐机构并未勤勉尽责,违反了证券法的有关规定,因此,证监会决定没收信达证券相关业务收入160万元,并处以320万元罚款,同时,亦对相关直接责任人给予警告,分别处以30万元的罚款。

恒泰证券也领了不少罚单。除山西证监局对恒泰证券某营业部负责人利用手机买卖股票等违法事项对其个人初具警示函,并责令该营业部进行改正之外,其旗下三只ABS产品因资金违规划转,上月底被中基协开出罚单,相关产品备案被暂停受理六个月。另因投资者适当性管理违规的问题,于报告期内被股转系统采取了责令改正的监管措施。

此外,去年年底因“萝卜章”事件,造成较大市场影响的国海证券,评级从2016年的BBB级被降至今年的B级。

分类规则调整券商评级体验冰火两重天

7月初,证监会发布实施了经修订后的《证券公司分类监管规定》(下称《规定》),对原有规则作出了五方面调整,包括:

维持分类监管制度总体框架不变,优化部分评价指标;完善合规状况评价指标体系,完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则;强化风险管理能力评价指标体系,更新风险管理评价内容,提高净资本加分门槛;优化原有市场竞争力指标,剔除部分偏离主业、过度投机的业务因素影响,增加反映公司综合实力、跨境服务能力等因素的指标;逐步提升风险管控能力在分类评价中的比重。

记者统计分析97家券商的评价结果及相比去年的升降情况发现,按照修订后《规定》评价出的分类结果呈现出如下三个特点:

一是分类评价新规下,部分大型、综合风险管理能力强的券商重归AA级梯队;二是评价规则调整后,不同公司的分类结果出现分化,评级上升与下降的公司数量相当;三是严监管的态势持续,少数因违规被罚的公司评级大幅下降。

统计显示,今年共有40家证券公司获评A类,其中11家获评AA级,其余获评A级。获评AA级的券商分别为:广发证券、国泰君安、海通证券、华融证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

业内人士分析,大型券商在公司治理、合规风险方面往往做得更早也做得更好,新《规定》明显加大了对券商综合风险管理能力的考察,因此这些公司在评分方面也会具有一定优势。而证券公司因为业务违规被处罚、被立案的情况,也会更加立竿见影地体现在当年的分类评价结果当中。

由于分类评价新规对原有评价指标作出调整,不同公司的评价结果也出现了结构性分化。上证报统计显示,以今年的分类评价结果与去年相比,97家券商中有29家评级上升,29家评级下降,37家券商实现保级。

“升级”券商中,民生证券升幅最大,从此前的CC级连升5级至A级,海际证券也连升3级至BBB级。“降级”券商中,西南证券、信达证券降幅最大,分别从2016年的A级降低6级、5级至C级和CC级,恒泰证券、新时代证券、中投证券也都有4级的降幅。“保级”券商中,有35家的评级在BBB级(含)以上。

新成立的华菁证券、申港证券首次参与分类评价,分别获评B级和BBB级。

小贴士:证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。证监会将根据证券公司分类结果,对不同类别的证券商在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行区别对待。

在现行分类体系下,证券公司被分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,D、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围,及被依法采取风险处置措施的公司。

制作:刘宇泽│ 图编:郭晨凯

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